Chứng khoán Pinetree bị phạt tiền 125 triệu đồng do lỗi vi phạm quy định về hạn chế giao dịch ký quỹ. Công ty đã thực hiện cho vay mới đối với các chứng khoán không còn nằm trong danh sách chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ và tính chứng khoán này làm tài sản thực có của khách hàng trên tài khoản giao dịch ký quỹ.
Phạt tiền 65.000.000 do không công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật. Ngày 18/7/2024, Sở giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh (HOSE) ra thông báo số 1331/TB-SGDHCM bổ sung công ty không đủ điều kiện giao dịch ký quỹ, tuy nhiên, đến ngày 25/7/2024, Công ty thực hiện công bố danh sách chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ trên trang thông tin điện tử (website) của Công ty; Ngày 30/8/2024, HOSE ra thông báo số 1562/TB-SGDHCM bổ sung chứng khoán không đủ điều kiện giao dịch ký quỹ, tuy nhiên, đến ngày 6/9/2024, Công ty thực hiện công bố danh sách chứng khoán được phép giao dịch trên website của Công ty). Tổng mức phạt tiền đối với Chứng khoán Pinetree là 190 triệu đồng.
Ở một diễn biến khác, Sở Giao dịch chứng khoán Việt Nam (VNX) cũng đưa ra hàng loạt nhắc nhở, khiển trách với nhiều công ty chứng khoán như Vietcap, DSC, APS, Tiên Phong.
HoSE cho rằng Chứng khoán Vietcap chưa thực hiện công bố thông tin theo quy định các nghị quyết số 10/2023/NQ-HĐQT.Vietcap ngày 16/6/2023, nghị quyết số 006/2024/NQ-HĐQT.Vietcap ngày 18/6/2024
HoSE nhắc nhở và đề nghị Chứng khoán Vietcap nghiêm túc thực hiện các quy định pháp luật trên thị trường chứng khoán để đảm bảo quyền lợi của cổ đông. HoSE cũng yêu cầu VCI thực hiện công bố thông tin bổ sung các nghị quyết số 10/2023/NQ-HĐQT.Vietcap ngày 16/6/2023, nghị quyết số 006/2024/NQ-HĐQT.Vietcap ngày 18/6/2024 và rà soát việc liệt kê đầy đủ các Nghị quyết HĐQT trong Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2023 và 6 tháng đầu năm 2024; Báo cáo thường niên năm 2023 (thực hiện công bố thông tin đính chính các Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2023 và 6 tháng đầu năm 2024; Báo cáo thường niên năm 2023 (nếu có thay đổi nội dung).
Công ty Cổ phần Chứng khoán Vietcap bị khiển trách do trong phiên giao dịch 30/9 phát sinh 458 lần lỗi “70004” thành viên gửi các thông tin kết nối, truy cập không chính xác, truy cập nhiều lần liên tục/ vượt quá giới hạn các thông tin về tham số hệ thống được định nghĩa trong hệ thống của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội.
Công ty Cổ phần Chứng khoán châu Á - Thái Bình Dương (APS) bị khiển trách vì trong phiên 2/10 phát sinh 443 lần lỗi “70004”, và 37 lần lỗi “Tag 35 = 2” (thành viên gửi nhiều thông điệp resend liên tiếp - vòng lặp trong khi đường truyền ổn định)
VNX nhắc nhở Công ty Cổ phần Chứng khoán DSC do các vi phạm: máy chủ giao dịch trực tuyến của công ty đang chạy trên hệ điều hành không còn được cung cấp, cập nhật các bản vá lỗi; chậm báo cáo VNX về việc thay đổi các quy trình nghiệp vụ và tài liệu phục vụ giao dịch.
Chậm báo cáo VNX việc thay đổi các quy trình nghiệp vụ và tài liệu phục vụ giao dịch, Công ty Cổ phần Chứng khoán Tiên Phong (TPS) cũng bị nhắc nhở.
TPS chậm báo cáo việc thay đổi quy trình tiếp nhận và xử lý lệnh giao dịch chứng khoán của khách hàng; quy trình sửa lỗi giao dịch đối với chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch; quy trình mở, đóng và thay đổi thông tin tài khoản chứng khoán; quy trình đối chiếu số dư và quản lý tiền gửi của nhà đầu tư tại ngân hàng thương mại; quy trình đầu tư chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch.
P.V (t/h)
