Theo đó, ngày 9/10/2024, UBCKNN đã ban hành Quyết định số 1097/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Pinetree tại địa chỉ tầng 20, Tòa nhà ROX Tower, 54A Nguyễn Chí Thanh, phường Láng Thượng, quận Đống Đa, TP. Hà Nội.
Công ty cổ phần Chứng khoán Pinetree bị phạt 125 triệu đồng do hành vi vi phạm quy định về hạn chế giao dịch ký quỹ, Công ty này thực hiện cho vay mới đối với các chứng khoán không còn nằm trong danh sách chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ và tính chứng khoán này làm tài sản thực có của khách hàng trên tài khoản giao dịch ký quỹ;
Công ty cổ phần Chứng khoán Pinetree còn bị phạt 65 triệu đồng đối với hành vi công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật.
Cụ thể, ngày 18/7/2024, Sở giao dịch chứng khoán TP. HCM (HOSE) ra thông báo số 1331/TB-SGDHCM bổ sung chứng khoán không đủ điều kiện giao dịch ký quỹ, tuy nhiên, đến ngày 25/7/2024, Công ty này thực hiện công bố danh sách chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ trên trang thông tin điện tử (website) của Công ty; Ngày 30/8/2024, HOSE ra thông báo số 1562/TB-SGDHCM bổ sung chứng khoán không đủ điều kiện giao dịch ký quỹ, tuy nhiên, đến ngày 6/9/2024, Công ty này thực hiện công bố danh sách chứng khoán được phép giao dịch trên website của Công ty). Như vậy, tổng mức phạt tiền đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Pinetree là 190 triệu đồng.
Ngày 10/10/2024, UBCKNN đã ban hành Quyết định số 408/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán FPT, địa chỉ trụ sở chính tại số 52 đường Lạc Long Quân, phường Bưởi, quận Tây Hồ, TP. Hà Nội.
Cụ thể, Công ty cổ phần Chứng khoán FPT bị phạt 85 triệu đồng do không đảm bảo cơ cấu nhân sự đáp ứng điều kiện (Bà Trần Thu Hà - thành viên bộ phận kiểm toán nội bộ không có chứng chỉ chuyên môn Những vấn đề cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán hoặc Chứng chỉ hành nghề chứng khoán, và chứng chỉ chuyên môn Pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán);
Đồng thời, Công ty cổ phần Chứng khoán FPT cũng bị phạt 92,5 triệu đồng do không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật (Công ty cổ phần Chứng khoán FPT không báo cáo UBCKNN về hoạt động kinh doanh tháng 9 năm 2023, Quý II năm 2024, Năm 2023 của tổ chức kinh doanh chứng khoán phái sinh). Như vậy tổng số tiền phạt Công ty cổ phần Chứng khoán FPT là 177,5 triệu đồng.
Cùng ngày 10/10, UBCKNN cũng đã ban hành Quyết định số 1099/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Vận tải và Thương mại Quốc tế tại địa chỉ 140A Nam Kỳ Khởi Nghĩa, phường Bến Nghé, Quận 1, TP. HCM.
Công ty cổ phần Vận tải và Thương Mại Quốc Tế bị phạt với số tiền hơn 2,2 tỷ đồng do có hành vi vi phạm hành chính: Không báo cáo về việc dự kiến giao dịch (từ ngày 28/04/2022 đến ngày 02/11/2022, Công ty cổ phần Vận tải và Thương Mại Quốc tế, tổ chức có liên quan của ông Nguyễn Văn Chuyền - Thành viên Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Xi măng Vicem Hà Tiên (mã chứng khoán: HT1) đã thực hiện giao dịch mua 5.657.000 cổ phiếu HT1 và bán 5.657.000 cổ phiếu HT1 (tương ứng 56.570.000.000 đồng theo mệnh giá) nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch).
Ngoài ra, UBNCKNN đã áp dụng hình thức xử phạt bổ sung là đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 04 tháng theo quy định tại điểm b khoản 7 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại khoản 27 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.
Thuận Yến
