Theo đó, ngày 23/10, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 1160/QĐ-XPHC xử phạt hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán KAFI (địa chỉ tại phòng 1403, lầu 14, tòa nhà Sailing Tower, 111A Pasteur, phường Bến Nghé, quận 1, TP. Hồ Chí Minh), mức phạt tiền 137,5 triệu đồng theo quy định do vi phạm quy định về tỷ lệ ký quỹ ban đầu, tỷ lệ ký quỹ duy trì, hạn chế giao dịch ký quỹ, cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ, rút tiền vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng
Công ty cổ phần Chứng khoán KAFI, tiền thân là Công ty cổ phần Chứng khoán Hoàng Gia được thành lập năm 2006.
KAFI hoạt động chính trong lĩnh vực: môi giới chứng khoán; tư vấn đầu tư chứng khoán; tư vấn tài chính và đầu tư chứng khoán; lưu ký chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán.
Trước đó, ngày 22/10, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, ban hành Quyết định số 430/QĐ-XPHC xử phạt hành chính đối với Công ty cổ phần Lisemco (địa chỉ tại Km6, Quốc lộ 5, phường Hùng Vương, quận Hồng Bàng, TP. Hải Phòng), với mức tiền phạt 85 triệu đồng theo quy định do không công bố thông tin đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.
Cụ thể, Công ty không công bố thông tin trên hệ thống công bố thông tin của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và trang thông tin điện tử của Công ty các tài liệu: Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2022; Báo cáo tài chính năm 2022 đã được kiểm toán; Báo cáo thường niên năm 2022; Báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2023; Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2023; Báo cáo tài chính năm 2023 đã được kiểm toán; Báo cáo thường niên năm 2023.
Công ty cổ phần Lisemco (LISEMCO. JSC) thành lập năm 2006, là thành viên thuộc Tổng công ty Lắp máy Việt Nam - LILAMA.
Hoàng Bách(t/h)
