Cụ thể, UBCKNN quyết định phạt tiền 20 triệu đồng đối với bà Vũ Thị Bích Ngọc - người có liên quan với ông Nguyễn Nhật Tân - Phó tổng Giám đốc Công ty cổ phần Xây lắp điện I (mã chứng khoán PC1) vì đã không báo cáo UBCKNN và Sở giao dịch Chứng khoán TP.HCM về việc dự kiến giao dịch mua và bán 26.450 cổ phiếu PC1 từ ngày 13/3/2018 đến ngày 10/4/2018.

Tương tự, UBCKNN cũng quyết định phạt tiền 40 triệu đồng đối với ông Trần Minh Phú - thành viên Hội đồng quản trị kiêm Tổng giám đốc Tổng công ty cổ phần Đầu tư phát triển xây dựng (mã chứng khoán DIG) vì đã không báo cáo UBCKNN và Sở giao dịch Chứng khoán TP.HCM về việc dự kiến giao dịch mua 60.000 cổ phiếu DIG từ ngày 2/4/2018 đến ngày 5/4/2018.

Đồng thời, phạt tiền 27,5 triệu đồng đối với ông Võ Anh Thái - Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Dầu khí Thái Dương (mã chứng khoán TDG) vì đã báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện giao dịch.

Theo đó, ông Võ Anh Thái đã đăng ký mua 1.000.000 cổ phiếu TDG từ ngày 15/11/2017 đến ngày 14/12/2017 (khớp lệnh 0 cổ phiếu). Tuy nhiên, đến ngày 5/1/2018, Sở giao dịch Chứng khoán TP.HCM mới nhận được báo cáo về lý do không thực hiện được giao dịch của ông Thái.

Trước đó, Thanh tra UBCKNN quyết định xử phạt vi phạm hành chính bà Nguyễn Thị Thanh Huyền số tiền 15 triệu đồng) vì giao dịch không đúng khối lượng đã đăng ký.

Bà Nguyễn Thị Thanh Huyền là người có liên quan của ông Nguyễn Thiện Tuấn – Chủ tịch Hội đồng quản trị Tổng Công ty cổ phần Đầu tư phát triển xây dựng (mã chứng khoán: DIG) đã đăng ký mua 500.000 cổ phiếu DIG từ ngày 13/4/2018 đến ngày 11/5/2018 và đã thực hiện giao dịch mua tổng cộng 540.000 cổ phiếu DIG từ ngày 13/4/2018 đến ngày 11/5/2018 (mua vượt 40.000 cổ phiếu so với khối lượng đã đăng ký).

UBCKNN cũng quyết định xử phạt bà Matsumoto Keiko (địa chỉ: B19-06, CHCC Hoàng Anh River View, 37 Nguyễn Văn Hưởng, quận 2, TP.HCM) số tiền 25 triệu đồng vì đã báo cáo không đúng thời hạn khi không còn là cổ đông lớn

Cụ thể, ngày 10/11/2017, bà Matsumoto Keiko đã bán 23.300 cổ phiếu của Công ty cổ phần Sông Đà 8 (mã chứng khoán: SD8), dẫn đến số lượng cổ phiếu giảm từ 150.000 cổ phiếu xuống 126.700 cổ phiếu, giảm tỷ lệ sở hữu từ 5,36% xuống 4,53%, không còn là cổ đông lớn của SD8. Tuy nhiên, đến ngày 13/12/2017, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo về việc không còn là cổ đông lớn của bà Matsumoto Keiko.

Hải Đăng